证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。

由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。

期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。

以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。

零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。